發(fā)布時(shí)間：2021-10-28
當(dāng)投資者權(quán)益受到侵害時(shí)，根據(jù)不同的侵權(quán)情況，可尋求不同的維權(quán)機(jī)構(gòu)保護(hù)。
1、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些？
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方監(jiān)管局是證監(jiān)會(huì)依法設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)，主要對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
2、什么是證券交易所？
證券交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理，主要履行市場(chǎng)組織、市場(chǎng)監(jiān)管和市場(chǎng)服務(wù)等職責(zé)，包括提供證券集中交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；制定和修改交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市等。
3、什么是證券期貨調(diào)解組織？
證券期貨調(diào)解組織是指由證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等設(shè)立或?qū)嶋H管理的調(diào)解機(jī)構(gòu)。
根據(jù)最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》，被列入首批證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)調(diào)解組織名單的單位有八家，包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心、廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心、天津市證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會(huì)。
4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是什么機(jī)構(gòu)？
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位，由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織。
證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為其會(huì)員。因此，證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立的證券糾紛調(diào)解中心處理的調(diào)解案件，爭(zhēng)議往往會(huì)涉及到證券公司以及其工作人員。比如，證券公司與投資者之間的融資融券糾紛、證券投資咨詢(xún)糾紛、證券交易代理合同糾紛等。
5、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司是什么機(jī)構(gòu)？
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“投保基金公司”），是根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)同意設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資保護(hù)基金公司。
投?；鸸居?005年8月30日登記成立，主要職責(zé)包括管理和運(yùn)作證券投資者保護(hù)基金；監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作等。在萬(wàn)福生科、海聯(lián)訊、欣泰電氣等上市公司先行賠付案例中，投保基金公司督促有關(guān)責(zé)任單位成立先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金，推動(dòng)完成了專(zhuān)項(xiàng)賠償案例。
6、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司是什么機(jī)構(gòu)？
中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)投服中心）是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立和直接管理的證券金融類(lèi)公益機(jī)構(gòu)。
投服中心于2014年12月注冊(cè)成立，主要職責(zé)是為中小投資者自主維權(quán)提供教育、法律、信息、技術(shù)等服務(wù)，具體包括面向中小投資者開(kāi)展公益性宣傳和教育；為中小投資者自主維權(quán)提供法律、信息、技術(shù)服務(wù)；對(duì)于公益性持有證券等品種，以股東身份行權(quán)和維權(quán)等。
7、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心是什么機(jī)構(gòu)？
深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局和深圳國(guó)際仲裁院于2013年共同推動(dòng)設(shè)立，是專(zhuān)注于資本市場(chǎng)糾紛解決的公益性事業(yè)單位法人。深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心運(yùn)用首創(chuàng)的“專(zhuān)業(yè)調(diào)解+商事仲裁+行業(yè)自律+行政監(jiān)管”四位一體爭(zhēng)議解決機(jī)制，和諧化解了大量資本市場(chǎng)糾紛。
8、仲裁機(jī)構(gòu)該如何選擇？
依據(jù)我國(guó)《仲裁法》，平等主體之間發(fā)生合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛可仲裁。仲裁委員會(huì)可在直轄市和省、自治區(qū)人民政府所在地的市設(shè)立，也可根據(jù)需要在其他設(shè)區(qū)的市設(shè)立，不按行政區(qū)劃層層設(shè)立。
當(dāng)事人可跨市、跨省自愿選擇向哪家仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。目前，北京地區(qū)有北京仲裁委員會(huì)、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)兩家仲裁機(jī)構(gòu)；上海地區(qū)有上海仲裁委員會(huì)、上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)。比如兩家注冊(cè)地點(diǎn)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)都在上海的企業(yè)，也可在合同中約定“如發(fā)生糾紛，任何一方均有權(quán)向北京仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁裁決”，該約定是合法有效的。
9、如何選擇人民法院處理糾紛？
我國(guó)人民法院分為基層人民法院、中級(jí)人民法院、高級(jí)人民法院以及最高人民法院四級(jí)。
涉及投資者維權(quán)方面的案件中，比如虛假陳述責(zé)任糾紛，在法院的級(jí)別管轄上有特別規(guī)定：“由省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院管轄。”司法實(shí)踐中，內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛、操縱證券交易市場(chǎng)責(zé)任糾紛，也參考虛假陳述責(zé)任糾紛案件的級(jí)別管轄標(biāo)準(zhǔn)。
除前述三類(lèi)證券侵權(quán)案件外，其他涉及投資者權(quán)益的民事案件，在管轄上沒(méi)有特別規(guī)定，按傳統(tǒng)民商事案件關(guān)于管轄的法律規(guī)則，結(jié)合案件具體事實(shí)，并且考慮被告所在地、合同約定、標(biāo)的金額、是否涉外案件等因素，來(lái)決定一審的受理法院。
當(dāng)事人任何一方，對(duì)一審法院判決結(jié)果不服的，在規(guī)定期限內(nèi)，可向一審法院的上一級(jí)人民法院上訴。案件經(jīng)過(guò)兩級(jí)法院審理作出的裁判結(jié)果，就是最終生效的法律文書(shū)。
小貼士：
仲裁機(jī)構(gòu)出具的《仲裁裁決書(shū)》與人民法院出具的生效《民事判決書(shū)》《民事調(diào)解書(shū)》均具有國(guó)家強(qiáng)制執(zhí)行力。兩者的區(qū)別在于，仲裁為“一裁終局”，而法院審判卻是“兩審終審”；法院審理案件，最終裁判文書(shū)需公開(kāi)（《民事調(diào)解書(shū)》除外），而仲裁裁決結(jié)果不公開(kāi)、審理過(guò)程不公開(kāi)。此外，在收費(fèi)方面，仲裁機(jī)構(gòu)收費(fèi)起點(diǎn)比較高，人民法院訴訟費(fèi)相對(duì)較低，而調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請(qǐng)，均不收取任何費(fèi)用。
本文轉(zhuǎn)載自深圳證券交易所官方網(wǎng)站<投資者教育>欄目
原作者：證券市場(chǎng)法律人士臧小麗
（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。）
